中泰证券冲刺IPO 陷诱导性销售风波

中泰证券冲刺IPO 陷诱导性销售风波 2019-05-31 07:35:00新京报 记者:张思源 张妍頔 编辑:岳彩周原创版权禁止商业转载授权中泰证券冲刺IPO 陷诱导性销售风波2019-05-31 07:35:00新京报 记者:张思源 张妍頔

相关涉事产品为三期冠石系列产品5.5亿元;中泰证券内部人士表示“这位客户所说的并不是事实”

正在冲刺IPO的中泰证券遭遇一位投资人的公开声讨。


近日,中泰证券才刚更新过招股书,不过一则媒体邀请函让其IPO更受关切。这份邀请函名为“中泰证券诱导销售导致债券违约5.5亿”。据悉,这位投资者于2015年起购买三期冠石系列产品5.5亿元。据发出邀请函的这位投资者称,中泰证券对其进行了诱导性销售,这位投资者称“中泰证券业务部门多次表示,管理人很强,购买10亿元以内的产品没有任何问题。资产管理方也向本人出具保本保息函”。


对此,新京报记者采访到一位中泰证券内部人士,该人士表示“这位客户所说的并不是事实”。新京报记者尝试致电山东证监局对此事进行核实,不过截至记者发稿时,该局仍未做出回复。


流年不利:资管违约、评级被降


新京报记者自证监会官网了解到,就在5月17日,中泰证券刚刚更新了招股书,这是自2016年首次提交招股书后中泰证券第一次更新招股书。而站在IPO关键点上的中泰证券却接连遭遇多个资管产品踩雷、证监会降级。


2018年8月16日,天润曲轴发布了一份澄清公告,在这份澄清公告中公司披露了其控股股东购买私募基金未能获得兑付的情况。据报道,投资者认为中泰证券作为托管人应承担责任。


公告表示,天润联合于2017年7月使用自有资金4185万元认购了由中融景诚(北京)投资管理有限公司管理的泰融1期私募证券投资基金(简称“泰融1期”基金),该基金原定2018年7月2日开放赎回,但天润联合在发出下单赎回申请后,至今未收到兑付资金。


此外,中泰证券还曾踩雷中弘股份。2018年10月18日,深交所发布公告称,启动中弘股份股票终止上市程序,将自公司股票停牌起十五个交易日内作出公司股票是否终止上市的决定。随后,中弘股份公告称,公司股票已连续20个交易日收盘价格均低于股票面值(即1元),将自10月19日开市起停牌。而中泰证券(当时称齐鲁证券资管)、国都证券、招商财富等多个公司发行的多只资管计划,都曾在中弘定增中踩雷造成巨额亏损。


2018年9月19日,中弘股份公告称,公司股东“齐鲁证券资管-兴业银行-齐鲁碧辰8号定增集合资产管理计划”(简称“齐鲁碧辰8号”)在3月19日-6月21日,通过集中竞价等方式减持公司股份16780万股,减持均价1.322元/股。此次减持共套现约2.22亿元,减持后,齐鲁碧辰8号仍持有中弘股份0.66%股份。


值得注意的是,2018年7月,证监会根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议之下,在证券公司评级中,将中泰证券从A级降至BBB级,成为12家降级券商之一。


营收净利连续下滑 未来仍有下滑风险


不仅在业务中受挫,在业绩上,中泰证券近年来也表现不佳。从中泰证券的招股书中,记者发现,中泰证券业已连续三年净利润与营收下滑,并且,中泰证券明确表示,未来仍有营业利润下滑50%甚至亏损的风险。


数据显示,2016年、2017年和2018年,中泰证券分别实现营业收入83.47亿元、81.69亿元和70.25亿元,实现净利润25.33亿元、18.96亿元和10.70亿元。


考虑到未来证券市场波动可能导致公司业绩下滑,此外,在其他各方面内外部因素的影响下, 中泰证券称,公司存在营业利润下降 50%甚至发生亏损的风险。此外,中泰证券指出,如公司不能在激烈的竞争中快速提高资本实力、加快业务转型升级、提升客户服务质量,将可能面临业务规模萎缩、盈利能力下滑的风险。


在此次卷入风波的资管业务上,招股书显示,中泰证券主要通过控股子公司中泰资管从事证券资产管理业务,2016年至2018年间,中泰证券分别实现资管业务收入9.38亿元、8.33亿元和5.00亿元。


中泰证券认为,公司资产管理业务的风险主要包括资产管理产品的投资风险和大额赎回的流动性风险。


值得关注的是,中泰证券透露了3项资管计划的减值计提准备情况。其中,截至2018年12月31日,晨曦专项资管计划合计计提减值准备0.54亿元;龙山国际专项资管计划因2018年9月,公司将该资产管理计划份额转让,相关减值准备予以转销;中裕专项资管计划中,合计计提减值准备计提减值准备0.44亿元。也就是说,在3项资管计划中,中泰证券累计计提准备金额约0.98亿元。


新京报记者 张思源 张妍頔编辑岳彩周校对薛京宁


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